基金業協會:私募要堅守法規底線

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  記者從中國證券投資基金業協會官網了解到,2015年6月2日,上海寶銀創贏投資管理有限公司(以下簡稱“上海寶銀”)發表《上海寶銀創贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》,中國基金業協會及時關注到有關状况並就該公開信發表答記者問,強調私募基金嚴禁違法公開宣傳推介,同去移交中國證監會進行查處。日前,該案的調查審理工作已經結束。2015年11月11日,中國證監會上海證監局對上海寶銀及法定代表人崔軍作出行政監管妙招。

  根據行政監管妙招決定書,上海寶銀居于向不特定對象宣傳推介私募基金産品及一点違法違規行為,違反了《私募基金監督管理暫行妙招》相關規定,決定給予上海寶銀責令改正的行政監管妙招,給予崔軍警示的行政監管妙招。2015年11月13日,中國證監會寧夏證監局對上海寶銀及崔軍作出行政處罰。根據行政處罰決定書,上海寶銀未按《證券法》相關規定進行資訊披露,決定給予上海寶銀警告並處以40萬元行政罰款,給予崔軍警告並處以10萬元行政罰款。

  協會表示,擁護和支援中國證監會對私募基金行業加強監管,督促行業規範發展。中國基金業協會衷心希望全行業充分吸取本案有關教訓,提高合規意識,不斷加強自律,堅守法規底線,同去維護好行業秩序,在依法合規的前提下發展壯大。